# e-감사시스템 최종 Mock-up 설계 의사결정

## 1. 비교 결론

| 버전 | 강점 | 최종안 반영 | 보완한 점 |
|---|---|---|---|
| 통합데모 260722 | 일반 감사업무의 데이터·절차·근거추적이 가장 충실 | 상시모니터링 → 일상감사 → 종합·특정감사 → 이행관리의 사건 연계 | 많은 지표를 ‘오늘 처리할 일’ 중심으로 재배치 |
| AI Agent 데모 V4 | Agent별 사용 장면과 상담·탐지·문서분석 체험이 명확 | 사전컨설팅, 문서·증거 분석, 조기경보 성격의 기능을 업무 메뉴에 통합 | Agent 이름보다 감사인의 실제 과업을 메뉴명으로 사용 |
| AI Agent 데모 V5 | 성과관리, 평가보고서, AI 운영 통제가 성숙 | 감사성과 지표, 보고서 편집기, 근거 매핑, 모델 운영 화면 반영 | 전략 중심 메뉴를 일상 업무 동선 뒤에 배치 |

## 2. 최종 정보구조

1. **오늘의 업무**: 위험도와 기한에 따라 우선순위가 계산된 감사실 공통 업무 큐
2. **감사 수행**: 상시모니터링, 일상감사, 종합·특정감사, 지적·이행관리
3. **AI 지식지원**: 감사 AI 검색, 사전컨설팅, 문서·증거 분석
4. **성과·보고**: 감사성과 지표, 상임감사 직무수행실적보고서
5. **운영 통제**: 지식베이스·데이터, Private LLM 운영, 권한·감사로그

## 3. 폐쇄망 Private LLM 원칙

- 생성 모델, 임베딩 모델, 검색엔진, 원문 저장소를 모두 기관 내부망에 배치한다.
- 내부 규정·지침, 국가 법령·행정규칙, 감사원 사례·결정례, 과거 감사보고서, 업무문서를 RAG 검색 대상으로 사용한다.
- 외부 법령과 감사사례는 외부망 수집 → 악성코드·무결성 검사 → 업무·보안 승인 → 폐쇄망 반입 → 색인·품질검증 → 버전 배포 절차를 따른다.
- 모든 답변에 문서명, 조문·문단, 시행일, 버전, 신뢰도, 원문 열람 경로를 표시한다.
- 폐지·개정 문서는 답변에 버전 충돌을 경고하고 현행 문서를 우선한다.
- 사용자 권한, 문서 비밀등급, 부서 소유권을 검색 전에 적용하여 권한 밖 문서의 존재 자체가 노출되지 않게 한다.
- AI 답변은 감사판단 지원자료이며, 의견 확정·결재·보고서 반출은 반드시 사람이 승인한다.

## 4. 개발 원형으로 유지할 핵심 계약

- 모든 업무는 기관 공통 사건 ID로 연결하고, 탐지 → 감사 전환 → 지적 → 이행 → 성과 → 보고서 근거 관계를 보존한다.
- 보고서의 정량값은 원천 테이블과 산식, 기준일을 함께 저장하며 수기 입력도 승인 이력과 사유를 남긴다.
- AI가 사용한 프롬프트, 검색 문서, 근거 청크, 모델 버전, 응답, 사용자 채택 여부를 감사로그에 남긴다.
- 외부 반출되는 보고서에는 검토 상태, 생성일, 버전, 워터마크를 적용한다.
- UI 메뉴명은 Agent 기술명이 아니라 현업 과업명을 사용하고, 각 화면에서 필요한 AI 기능을 호출하는 방식으로 구현한다.

## 5. 실제 구축 우선순위

1. 공통 코드·조직·사용자·권한과 사건 ID 체계
2. ERP·계약·전자결재·인사·법인카드 원천 데이터 연계
3. 상시모니터링 규칙과 이상징후 검토·전환 흐름
4. 일상감사 및 지적·이행관리 워크플로우
5. 폐쇄망 RAG 지식베이스와 출처·버전·권한 통제
6. 감사성과 지표와 직무수행실적보고서 근거 매핑
7. 모델 운영, 품질평가, AI 감사로그와 반출 통제